各省、自治區、直轄市財政廳（局），知識產(chǎn)權局（知識產(chǎn)權管理部門(mén)）：
為貫徹落實(shí)《中共中央 國務(wù)院關(guān)于新時(shí)代加快完善社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟體制的意見(jiàn)》《中共中央 國務(wù)院關(guān)于構建更加完善的要素市場(chǎng)化配置體制機制的意見(jiàn)》有關(guān)要求，進(jìn)一步深化知識產(chǎn)權運營(yíng)服務(wù)體系建設，促進(jìn)創(chuàng )新成果更多惠及中小企業(yè)，提升高校院所等創(chuàng )新主體知識產(chǎn)權轉化率和實(shí)施效益，財政部、國家知識產(chǎn)權局決定實(shí)施專(zhuān)利轉化專(zhuān)項計劃，利用三年時(shí)間，擇優(yōu)獎補一批促進(jìn)專(zhuān)利技術(shù)轉移轉化、助力中小企業(yè)創(chuàng )新發(fā)展成效顯著(zhù)的省、自治區、直轄市（以下統稱(chēng)?。，F通知如下：
一、總體要求
（一）工作思路。
以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會(huì )精神，緊緊圍繞統籌推進(jìn)“五位一體”總體布局和協(xié)調推進(jìn)“四個(gè)全面”戰略布局，貫徹新發(fā)展理念，以更高質(zhì)量的知識產(chǎn)權信息開(kāi)放和更高水平的知識產(chǎn)權運營(yíng)服務(wù)供給，主動(dòng)對接中小企業(yè)技術(shù)需求，進(jìn)一步暢通技術(shù)要素流轉渠道，推動(dòng)專(zhuān)利技術(shù)轉化實(shí)施，喚醒未充分實(shí)施的“沉睡專(zhuān)利”，助力中小企業(yè)創(chuàng )新發(fā)展，推動(dòng)構建新發(fā)展格局。
（二）基本原則。
一是市場(chǎng)主導，政府引導。發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，聚焦區域優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，以市場(chǎng)需求為牽引，強化中小企業(yè)主體地位和市場(chǎng)化服務(wù)；更好發(fā)揮政府引導作用，突出專(zhuān)利轉化實(shí)施導向，聚焦對后續轉化運用的支持。
二是上下聯(lián)動(dòng)，形成合力。中央明確目標任務(wù)，推動(dòng)數據集成共享，推廣經(jīng)驗做法，加強工作指導；省級主管部門(mén)根據任務(wù)目標做好方案制定和實(shí)施工作，履行主體責任，建立工作機制，創(chuàng )造實(shí)施條件。
三是目標導向，績(jì)效獎補。省級主管部門(mén)根據任務(wù)目標先行啟動(dòng)實(shí)施，加強經(jīng)驗總結和績(jì)效評估；中央財政按年度分批次對實(shí)施成效顯著(zhù)的地方予以績(jì)效獎補，支持有關(guān)省份進(jìn)一步深化工作實(shí)施。
（三）工作目標。
通過(guò)三年的時(shí)間，專(zhuān)利轉化運用的激勵機制更加有效、供需對接更加順暢、轉化實(shí)施更加充分、工作體系更加完善，專(zhuān)利技術(shù)轉移轉化服務(wù)的便利性和可及性顯著(zhù)提高，高校院所創(chuàng )新資源惠及中小企業(yè)的渠道更加暢通，中小企業(yè)創(chuàng )新能力得到大幅度提升，有力支撐知識產(chǎn)權密集型產(chǎn)業(yè)創(chuàng )新發(fā)展，具體績(jì)效指標如下：
1.全省中小微企業(yè)接受相關(guān)主體轉讓、許可、作價(jià)入股的專(zhuān)利數量、成交金額、實(shí)際到賬金額及年均增幅；
2.全省高校院所專(zhuān)利轉讓、許可、作價(jià)入股的專(zhuān)利數量、成交金額、實(shí)際到賬金額及年均增幅；
3.政策惠及的省內中小微企業(yè)數量及其營(yíng)業(yè)收入、就業(yè)人數增長(cháng)幅度；
4.全省相關(guān)中小微企業(yè)專(zhuān)利產(chǎn)品備案和相關(guān)專(zhuān)利實(shí)施情況；
5.全省專(zhuān)利質(zhì)押融資金額及年均增幅，專(zhuān)利質(zhì)押項目數及年均增幅。
二、工作內容
（一）地方開(kāi)展工作。
有關(guān)省份要聚焦若干戰略性新興產(chǎn)業(yè)、知識產(chǎn)權密集型產(chǎn)業(yè)等特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、高校院所，依托相關(guān)產(chǎn)業(yè)集聚的城市或產(chǎn)業(yè)園區，優(yōu)先選擇知識產(chǎn)權運營(yíng)服務(wù)體系建設重點(diǎn)城市、中小企業(yè)知識產(chǎn)權戰略推進(jìn)工程試點(diǎn)城市、國家知識產(chǎn)權服務(wù)業(yè)集聚發(fā)展區及相關(guān)中小企業(yè)集聚的園區，充分利用現有資金渠道，統籌發(fā)揮知識產(chǎn)權運營(yíng)體系現有的平臺、機構、基金、重點(diǎn)城市等作用，開(kāi)展以下工作：
1.拓寬專(zhuān)利技術(shù)供給渠道。一是激發(fā)高校院所專(zhuān)利轉化活力。指導高校院所深化知識產(chǎn)權權益分配機制，通過(guò)大數據手段分析篩選高校院所未實(shí)施“沉睡專(zhuān)利”，挖掘質(zhì)量較高、具備市場(chǎng)前景的專(zhuān)利，發(fā)現潛在許可實(shí)施對象。二是鼓勵國有企業(yè)分享專(zhuān)利技術(shù)。引導大型國有企業(yè)加大專(zhuān)利技術(shù)許可力度，通過(guò)先使用后繳納許可費等方式，降低中小企業(yè)專(zhuān)利技術(shù)獲取門(mén)檻。
2.推進(jìn)專(zhuān)利技術(shù)供需對接。一是打造專(zhuān)利技術(shù)推廣運用平臺。依托高校院所知識產(chǎn)權和技術(shù)轉移中心、產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權運營(yíng)中心等載體，集中發(fā)布專(zhuān)利技術(shù)供給信息，圍繞重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)補鏈、延鏈、強鏈發(fā)展需要，開(kāi)展關(guān)鍵核心技術(shù)知識產(chǎn)權推廣應用。充分發(fā)揮“互聯(lián)網(wǎng)+”模式作用，幫助中小企業(yè)開(kāi)展專(zhuān)利技術(shù)供需對接。二是建立有效對接機制。以中小企業(yè)集聚區域為重點(diǎn)，支持服務(wù)機構幫助中小企業(yè)獲取目標專(zhuān)利，組織高校院所、國有企業(yè)深入中小企業(yè)開(kāi)展專(zhuān)利技術(shù)對接活動(dòng)。引導涉農專(zhuān)利技術(shù)向縣域和農業(yè)園區轉移轉化，助力鄉村產(chǎn)業(yè)發(fā)展。三是創(chuàng )新專(zhuān)利轉讓運用模式。鼓勵專(zhuān)利權人采用或參照“開(kāi)放許可”方式，提前發(fā)布專(zhuān)利轉讓費用或許可費用標準、支付方式等條件，提高專(zhuān)利轉化效率。針對中小企業(yè)實(shí)際需求，利用專(zhuān)利導航發(fā)掘目標專(zhuān)利和合作研發(fā)對象，積極開(kāi)展專(zhuān)利池構建、轉讓許可等活動(dòng)，做好專(zhuān)利技術(shù)實(shí)施指導和二次開(kāi)發(fā)。
3.完善配套政策和服務(wù)措施。一是加強政策聯(lián)動(dòng)。按照有關(guān)政策要求，結合實(shí)施專(zhuān)利轉化專(zhuān)項計劃，調整優(yōu)化專(zhuān)利資助獎勵政策，更大力度促進(jìn)專(zhuān)利轉化運用。在省、市、產(chǎn)業(yè)園區等不同層面，做好與現有科技、金融、稅收、中小企業(yè)等政策銜接。對于積極參與有關(guān)工作的高校院所和國有企業(yè)，在知識產(chǎn)權相關(guān)試點(diǎn)示范、項目安排、獎項申報等方面予以?xún)?yōu)先支持。二是強化融資支持。有條件的地方可以將有關(guān)中小企業(yè)納入知識產(chǎn)權質(zhì)押融資政策扶持范圍，積極開(kāi)展知識產(chǎn)權質(zhì)押融資“入園惠企”行動(dòng)，面向產(chǎn)業(yè)集群探索知識產(chǎn)權質(zhì)押融資集合授信等新模式；在確保金融安全的基礎上，充分發(fā)揮省、市現有知識產(chǎn)權運營(yíng)基金等相關(guān)基金作用。
（二）中央支持政策。
國家知識產(chǎn)權局、財政部對有關(guān)省份開(kāi)展專(zhuān)利轉化專(zhuān)項計劃給予政策支持，具體如下：
1.擴大數據開(kāi)放。國家知識產(chǎn)權局利用專(zhuān)利產(chǎn)品備案系統，建立專(zhuān)利轉讓、許可、質(zhì)押等運營(yíng)數據和專(zhuān)利產(chǎn)品備案信息定期通報機制，支持有關(guān)省份客觀(guān)評估政策實(shí)施效果；對異常轉讓、許可數據進(jìn)行監控評價(jià)，及時(shí)向有關(guān)省份反饋。
2.提供綠色通道。國家知識產(chǎn)權局指導有關(guān)省份建立涉及中小企業(yè)相關(guān)專(zhuān)利轉讓、許可、質(zhì)押業(yè)務(wù)辦理的綠色通道，提高相關(guān)業(yè)務(wù)受理窗口辦理效率，推動(dòng)有關(guān)業(yè)務(wù)受理窗口向產(chǎn)業(yè)集聚區域延伸。
3.給予資金獎補。國家知識產(chǎn)權局、財政部根據績(jì)效評價(jià)結果，對方案完善、措施得當、工作推進(jìn)有力，專(zhuān)利技術(shù)轉化運用成效顯著(zhù)的省份給予1億元的獎補資金，獲得獎補資金的省份下一年度原則上不再予以獎補。有關(guān)省份可以結合自身實(shí)際，將獎補資金統籌用于深入推進(jìn)工作實(shí)施，聚焦專(zhuān)利技術(shù)供需對接和轉化應用兩個(gè)重點(diǎn)環(huán)節，鼓勵但不限于采取以獎代補、購買(mǎi)服務(wù)、股權投資、貸款貼息等方式，支持相關(guān)方梳理、盤(pán)點(diǎn)、發(fā)布可轉化的專(zhuān)利技術(shù)，提供專(zhuān)利技術(shù)供需對接服務(wù)，輔導中小企業(yè)獲取專(zhuān)利技術(shù)等；支持中小企業(yè)轉化應用專(zhuān)利技術(shù)，開(kāi)展知識產(chǎn)權質(zhì)押融資等。
三、工作程序
（一）方案制定。以省為單位自愿編制為期三年的實(shí)施方案，測算有關(guān)指標，進(jìn)一步明確三年總體目標、年度績(jì)效目標、政策措施和實(shí)施步驟，由省級知識產(chǎn)權、財政部門(mén)聯(lián)合印發(fā)。方案印發(fā)后即啟動(dòng)實(shí)施，落實(shí)有關(guān)扶持政策，分解各項任務(wù)，加快工作落實(shí)。
（二）方案備案。2021年4月20日前，有關(guān)省份要將印發(fā)的實(shí)施方案報送國家知識產(chǎn)權局、財政部（電子版附光盤(pán)）備案，未備案的省份不進(jìn)行獎補。
（三）確定獎補地區。國家知識產(chǎn)權局、財政部依據確定的績(jì)效評價(jià)指標，每年上半年對有關(guān)省份專(zhuān)利轉化實(shí)施績(jì)效情況組織開(kāi)展評價(jià)，于2021年—2023年在全國范圍內擇優(yōu)確定若干措施有力、成效顯著(zhù)的省份給予獎補。期滿(mǎn)后對三年實(shí)施績(jì)效情況進(jìn)行總體評價(jià)，評價(jià)結果作為獎補政策調整完善的主要依據。
2021年上半年啟動(dòng)工作，在全國范圍內擇優(yōu)確定若干工作基礎較好、實(shí)施方案扎實(shí)可行的省份，先給予0.5億元啟動(dòng)資金，并根據2022年績(jì)效評價(jià)結果確定補撥或扣回0.5億元資金。對2022年、2023年獎補地區，依據績(jì)效評價(jià)結果，在評價(jià)排名靠前、符合支持范圍的省份中選擇，并給予1億元獎補資金。
各年度工作績(jì)效評價(jià)使用的具體指標、證明材料以及獎補名額等事宜另行通知。
四、工作要求
（一）加強組織領(lǐng)導。有關(guān)省份要充分認識專(zhuān)利轉化專(zhuān)項計劃對科技成果轉化和中小企業(yè)創(chuàng )新發(fā)展的重要意義，作為今后一個(gè)時(shí)期知識產(chǎn)權工作的重點(diǎn)，納入知識產(chǎn)權有關(guān)發(fā)展戰略和重大規劃予以統籌推進(jìn)。
（二）明確職責分工。國家知識產(chǎn)權局、財政部做好業(yè)務(wù)指導和績(jì)效評價(jià)工作，落實(shí)各項支持政策。省級知識產(chǎn)權部門(mén)要做好專(zhuān)項計劃方案編制和組織實(shí)施工作，加強項目和資金監管，提高獎補資金使用績(jì)效，及時(shí)統計和上報有關(guān)數據；省級財政部門(mén)要積極創(chuàng )造條件，保障專(zhuān)項計劃順利實(shí)施，開(kāi)展績(jì)效評價(jià)工作。
（三）強化工作保障。有關(guān)省份要加強相關(guān)工作的資源投入和政策配套，加強部門(mén)協(xié)同，形成工作合力；要加強保障工作實(shí)施的知識產(chǎn)權公共機構建設，打造一支知識產(chǎn)權運用促進(jìn)專(zhuān)業(yè)工作隊伍；探索推動(dòng)知識產(chǎn)權運用工作納入地方知識產(chǎn)權立法，形成促進(jìn)專(zhuān)利技術(shù)轉移轉化的長(cháng)效機制。
（四）嚴格監督管理。有關(guān)省份要堵住制度漏洞和套利空間，堅決遏制明顯不以技術(shù)創(chuàng )新和實(shí)施為目的的專(zhuān)利轉讓、許可行為，指導企業(yè)用好專(zhuān)利產(chǎn)品備案系統，確保實(shí)施效果可統計可考核?？?jì)效評價(jià)時(shí)，將對發(fā)生不良影響、出現套取補貼等異常行為的省份予以扣分，嚴重的取消獲得獎補資金資格或追回已撥付獎補資金。
（五）做好總結推廣。有關(guān)省份要做好專(zhuān)利技術(shù)轉移轉化的效果追蹤，重點(diǎn)對專(zhuān)利實(shí)施效果、專(zhuān)利產(chǎn)品產(chǎn)值、帶動(dòng)就業(yè)人數等實(shí)施效果進(jìn)行數據統計，及時(shí)總結工作成效；定期上報日常工作動(dòng)態(tài)信息，加大對典型經(jīng)驗、典型模式、典型單位的宣傳力度。
特此通知。
財政部辦公廳
國家知識產(chǎn)權局辦公室
2021年3月19日
聯(lián)系人：
財政部經(jīng)濟建設司 張洋
電話(huà)：010—61965361
國家知識產(chǎn)權局知識產(chǎn)權運用促進(jìn)司 呂律
電話(huà)：010—62083864
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