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中山市事前資助類(lèi)科技計劃項目管理辦法
第一章 總 則
第一條 為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)科技創(chuàng )新領(lǐng)域“放管服”改革的要求，規范市級財政科研項目資金管理，提升科研項目資金績(jì)效，賦予科研機構和科研人員經(jīng)費管理自主權，激發(fā)創(chuàng )新活力，保障中山市事前資助類(lèi)科技計劃項目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“市科技計劃項目”或“項目”）的順利實(shí)施、有效監管和按期結題，根據國家及省、市有關(guān)規定，結合我市科研經(jīng)費和科技計劃項目管理的實(shí)際情況，制定本辦法。
第二條 市科技計劃項目是指根據全市科技發(fā)展戰略規劃，經(jīng)一定程序被列入市科技計劃并獲得市財政科技經(jīng)費支持的科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)及相關(guān)活動(dòng)。
第三條 本辦法適用于市科技計劃中事前資助項目的合同簽訂、實(shí)施、結題等環(huán)節的管理。
國家、省有關(guān)部門(mén)授予或委托中山市科學(xué)技術(shù)局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“市科技局”）管理的中山市轄區單位承擔的國家、省科技計劃項目，按相關(guān)規定執行。
第四條 市科技計劃項目管理遵循權責明晰、科學(xué)公正、公開(kāi)透明、放管結合、績(jì)效導向的原則，以激發(fā)科研人員的積極性、創(chuàng )造性為核心，以構建科學(xué)、規范、高效、誠信的科技管理體系為目標，持續優(yōu)化配置科技資源。
第五條 按市財政科技經(jīng)費的支持額度和支持方式，市科技計劃競爭性項目分為A類(lèi)項目、B類(lèi)項目和C類(lèi)項目。A類(lèi)項目是指由市獨立立項，市財政科技經(jīng)費支持額度在100萬(wàn)元以上（含100萬(wàn)元）項目；B類(lèi)項目是指由市獨立立項，市財政科技經(jīng)費支持額度在100萬(wàn)元以下項目；C類(lèi)項目是指由國家、省立項，獲得市財政科技經(jīng)費配套支持的科技計劃項目。
第六條 市科技計劃項目經(jīng)費管理按相關(guān)的專(zhuān)項資金管理辦法執行。
第二章 各方職責
第七條 市科技計劃項目管理的實(shí)施主體包括：市科技局、項目管理專(zhuān)業(yè)服務(wù)機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“服務(wù)機構”）、項目主管部門(mén)、項目承擔單位、項目參與單位、項目負責人和評審專(zhuān)家等。
第八條 市科技局是市科技計劃的管理部門(mén)，根據職能及相關(guān)規定單獨或會(huì )同其他職能部門(mén)對市科技計劃項目進(jìn)行綜合協(xié)調管理，市科技局的職責是：
?。ㄒ唬┚幹颇甓瓤萍加媱潓?zhuān)項預算、項目申報指南；
?。ǘ┙M織項目申報、評審、立項，提出財政科技經(jīng)費預算安排建議；
（三）作為甲方與項目承擔單位、項目主管部門(mén)簽訂《中山市科技計劃項目合同書(shū)（任務(wù)書(shū)）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“項目合同書(shū)”或“合同書(shū)”），按市財政專(zhuān)項資金管理有關(guān)規定下達經(jīng)費；
?。ㄋ模┵x予項目承擔單位和科研團隊過(guò)程管理自主權，授權項目主管部門(mén)組織開(kāi)展項目結題；
?。ㄎ澹徍隧椖亢贤瑫?shū)變更申請，對項目關(guān)鍵節點(diǎn)和階段性成果進(jìn)行監督檢查，組織開(kāi)展項目驗收結題；
?。┙M織開(kāi)展科研誠信體系建設，對項目承擔單位、項目合作單位、項目負責人、評審專(zhuān)家等實(shí)施信用管理;
?。ㄆ撸Ψ?wù)機構進(jìn)行業(yè)務(wù)指導和監督檢查。
第九條 服務(wù)機構是指受市科技局委托的科技計劃項目管理第三方專(zhuān)業(yè)機構，根據職能及相關(guān)規定承擔市科技計劃項目管理事務(wù)性工作，或者為項目管理過(guò)程中的特定環(huán)節提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，服務(wù)機構的職責是：
?。ㄒ唬┌匆幎ǖ某绦蚝鸵笸瓿墒锌萍季治械南嚓P(guān)工作，向市科技局提交工作總結報告，分析工作中存在的問(wèn)題，提出改進(jìn)項目管理建議；
（二）定期向市科技局報告科技業(yè)務(wù)服務(wù)工作的組織管理和經(jīng)費使用管理等情況，遇有重大事項或者特殊情況，及時(shí)向市科技局報告；
?。ㄈ┙邮苁锌萍季值臉I(yè)務(wù)指導和監督檢查。
第十條 項目主管部門(mén)是指具有科技計劃項目推薦職能的市直部門(mén)、鎮區行政主管部門(mén)和其他有關(guān)單位，項目主管部門(mén)的職責是：
?。ㄒ唬┙M織發(fā)動(dòng)項目申報并按相關(guān)規定開(kāi)展項目審查和推薦工作；
?。ǘ彶閿M立項項目合同并作為項目責任方與市科技局、項目承擔單位簽訂項目合同書(shū)；
?。ㄈ┌聪嚓P(guān)規定配合開(kāi)展項目和經(jīng)費監督檢查，督促落實(shí)項目經(jīng)費專(zhuān)賬核算、專(zhuān)款專(zhuān)用，督促項目承擔單位按期完成合同書(shū)規定的任務(wù)；
?。ㄋ模┌聪嚓P(guān)規定協(xié)助審查或辦理項目承擔單位提出的項目變更、結題等申請；
?。ㄎ澹┙邮苁锌萍季值奈?，按相關(guān)規定組織開(kāi)展項目監督檢查、驗收結題等管理工作。
第十一條 項目承擔單位是指實(shí)施項目的主體責任單位，原則上應為在中山市境內注冊（國際合作項目、粵港澳大灣區項目、重大引進(jìn)項目等可不受該原則限制），具有獨立法人資格的高等院校、科研院所、企事業(yè)單位和社會(huì )團體等，項目承擔單位的職責是：
?。ㄒ唬┳鳛轫椖烤唧w組織實(shí)施的責任主體，對所提交的項目資料和數據的真實(shí)性、完整性負責，承擔相應法人責任，并作為乙方與市科技局、項目主管部門(mén)簽訂項目合同書(shū)；
?。ǘ┙⒔∪珕挝粌炔靠蒲?、財務(wù)、誠信等管理制度，負責組織項目實(shí)施與管理，履行合同各項條款，按進(jìn)度要求完成項目合同書(shū)規定的任務(wù)，做好項目執行和資金使用的自我監督，定期向項目主管部門(mén)和市科技局報告科技計劃項目的實(shí)施進(jìn)度、資金使用和組織管理等相關(guān)工作情況，遇有重大事項或者特殊情況，及時(shí)向市科技局報告，自覺(jué)接受并配合有關(guān)職能部門(mén)對項目和經(jīng)費的監督檢查；
?。ㄈ┌匆幎男许椖拷?jīng)費管理使用自主權，為科研人員提供優(yōu)質(zhì)高效的服務(wù)，協(xié)調處理項目實(shí)施過(guò)程中出現的問(wèn)題，保障項目順利實(shí)施；
?。ㄋ模┴撠煂椖繉?shí)施產(chǎn)生的知識產(chǎn)權予以保護、管理和運用，加快科技成果的應用推廣和產(chǎn)業(yè)化；
?。ㄎ澹╉椖客瓿珊蟀匆幎ㄌ峤或炇战Y題申請，無(wú)法繼續實(shí)施的項目按規定提交項目終止結題申請。
第十二條 項目參與單位是指與項目承擔單位通過(guò)協(xié)議合作的方式聯(lián)合申報和實(shí)施科技計劃項目，并承擔相應責任和義務(wù)的單位，項目參與單位的職責是：
?。ㄒ唬┙⒔∪珕挝粌炔靠蒲?、財務(wù)、誠信管理制度，按進(jìn)度要求完成約定的科研任務(wù)，接受有關(guān)職能部門(mén)對項目和經(jīng)費的監督檢查；
?。ǘ┡浜享椖砍袚鷨挝蛔龊庙椖繉?shí)施、結題和成果轉化等工作。
第十三條 項目負責人是牽頭組織實(shí)施市科技計劃項目、履行項目和經(jīng)費管理的直接責任人，項目負責人的職責是：
?。ㄒ唬┐_保投入足夠的時(shí)間和精力組織項目按計劃進(jìn)度實(shí)施，按相關(guān)規定履行人財物管理自主權，配合項目承擔單位做好有關(guān)職能部門(mén)對項目和經(jīng)費的監督檢查工作；
?。ǘ┘皶r(shí)提出并研究解決項目實(shí)施過(guò)程中出現的問(wèn)題，按要求完成項目合同書(shū)規定的任務(wù)；
?。ㄈ┌匆幎ㄗ龊庙椖拷Y題、績(jì)效評價(jià)等工作，對項目實(shí)施產(chǎn)生的知識產(chǎn)權予以保護、管理和運用;
?。ㄋ模娀熑魏驼\信意識，履行勤勉盡責義務(wù)；增強科研倫理意識，嚴格執行有關(guān)法律法規和遵從科研倫理道德。
第十四條 評審專(zhuān)家是參與市科技計劃項目評審、評估、評價(jià)或咨詢(xún)活動(dòng)的專(zhuān)家，評審專(zhuān)家的職責是：
?。ㄒ唬┌聪嚓P(guān)規定獨立、客觀(guān)、公正地提供個(gè)人專(zhuān)業(yè)評審、評價(jià)或咨詢(xún)意見(jiàn)，不受任何影響公正性因素的干擾；
?。ǘ┮婪ㄗ鹬仨椖可陥蠛统袚鷨挝坏闹R產(chǎn)權，嚴格保守項目的技術(shù)和商業(yè)秘密；
?。ㄈ┞男兄猩绞袑?zhuān)家管理相關(guān)制度文件規定的責任和義務(wù)。
第三章 合同書(shū)管理
第十五條 對已確定立項的市科技計劃項目，應由市科技局、項目承擔單位、項目主管部門(mén)三方簽訂項目合同書(shū)，完成合同書(shū)簽訂程序的項目視為已立項項目。
第十六條 合同書(shū)用于規范和明確科技計劃項目當事方的權、責、利關(guān)系，以及項目的任務(wù)、目標、經(jīng)費使用等內容，是項目經(jīng)費使用、中期檢查、績(jì)效評價(jià)、審計檢查、驗收（終止）結題等科技管理活動(dòng)的基本依據。項目承擔單位和項目負責人應具備履行合同書(shū)的條件和能力，對于技術(shù)、經(jīng)濟指標應遵循實(shí)事求是的原則，避免出現虛報夸大、不切實(shí)際的考核指標。合同書(shū)內容應包括：
（一）簽訂合同書(shū)當事方的基本信息。當事方包括市科技局、 項目承擔單位、項目參與單位、項目主管部門(mén)等；
（二）項目的實(shí)施內容、任務(wù)、目標、經(jīng)費下達計劃及項目經(jīng)費預算、技術(shù)和經(jīng)濟指標、項目完成后提供的成果及形式、項目成果轉化預期等；
（三）合同書(shū)當事方的權利和義務(wù)；
（四）項目負責人及項目組成員情況；
（五）項目起止時(shí)間及實(shí)施進(jìn)度安排；
（六）其他必要條款及有關(guān)附件材料。
第十七條 不同計劃類(lèi)型、不同資助強度的項目適用不同格式的合同書(shū)，合同書(shū)的示范模板由市科技局統一制定。
第十八條 在項目立項文件下達后，項目承擔單位應在1個(gè)月內，通過(guò)市科技業(yè)務(wù)管理系統填報并提交合同書(shū)電子文檔。項目承擔單位因故無(wú)法實(shí)施項目的，應主動(dòng)向市科技局提交放棄簽訂合同書(shū)申請。對無(wú)正當理由逾期超過(guò)1個(gè)月未提交合同書(shū)及任何相關(guān)材料的，視為主動(dòng)放棄立項。合同書(shū)電子文檔網(wǎng)上逐級審核完畢后，由項目承擔單位打印紙質(zhì)合同書(shū)，經(jīng)合同書(shū)當事方簽字蓋章后即為生效。
第十九條 合同書(shū)填寫(xiě)要點(diǎn)
（一）項目起止時(shí)間。項目承擔單位應準確填寫(xiě)項目執行的起止時(shí)間，其中項目執行的起點(diǎn)時(shí)間必須在項目申報或立項當年內，一般不得早于項目申報時(shí)間（以當年項目申報通知規定的截止申報之日或者申報書(shū)提交業(yè)務(wù)系統之日為準），不得遲于項目立項文件下達之日。
（二）合同書(shū)所列各項內容原則上應與項目申報書(shū)相一致。與項目申報書(shū)相比照，合同書(shū)中約定的項目單位、人員、任務(wù)、總經(jīng)費投入、技術(shù)經(jīng)濟指標等內容若有調整，須詳細說(shuō)明理由和依據，報請市科技局審核同意后方可調整。
（三）合同書(shū)規定的項目考核指標應遵循明確、量化、可考核的原則，其中技術(shù)指標應明確項目合同到期時(shí)達到的關(guān)鍵技術(shù)參數；經(jīng)濟指標應明確項目合同到期時(shí)累計產(chǎn)生的產(chǎn)值、銷(xiāo)售收入、利稅等；項目成果應明確項目實(shí)施期間產(chǎn)生的專(zhuān)利、論文、軟件著(zhù)作權、版權、技術(shù)標準等，并明確知識產(chǎn)權成果實(shí)施轉化的期限等。項目申報指南對項目技術(shù)、經(jīng)濟和成果等指標有明確要求的，合同書(shū)中相關(guān)指標的填寫(xiě)應符合項目申報指南的要求。
（四）合同書(shū)應明確項目承擔單位、參與單位等各方的合作 方式、任務(wù)分工、經(jīng)費分配、成果歸屬、成果轉化預期等。
（五）合同書(shū)中申報單位和參與單位對項目總經(jīng)費的分攤和財政資金的分配，應與合作協(xié)議相關(guān)條款相一致，且項目承擔單位原則上應分配占有不少于40%的財政資金，并負有項目實(shí)施的主要責任。合作協(xié)議將作為合同書(shū)不可分割的一部分，應隨合同書(shū)一并提交。
（六）市財政資金支出的預算計劃應按照國家及省、市相關(guān)規定執行。
（七）合同書(shū)中凡不填內容的欄目，均應用斜杠（“/”） 表示，不得空白。
（八）合同書(shū)的保密條款原則上不要求填寫(xiě)，如因保密要求確需填寫(xiě)的，項目承擔單位、參與單位各方可根據項目實(shí)際需要另行簽訂保密協(xié)議。涉及國家秘密的項目合同書(shū)，須嚴格遵照國家有關(guān)保密法規及管理程序另行辦理，不得在業(yè)務(wù)系統中進(jìn)行填報、提交、審核和變更等操作。
第二十條 項目執行過(guò)程中需要變更合同書(shū)的，項目承擔單位應在原執行期終止日之前通過(guò)市科技業(yè)務(wù)管理系統或者書(shū)面方式向市科技局提交合同書(shū)變更申請。合同書(shū)變更后的內容，應符合合同書(shū)填寫(xiě)的相關(guān)規范要求。
第二十一條 合同書(shū)變更的類(lèi)型和審核要求
（一）合同書(shū)變更主要包括項目起止時(shí)間變更、項目經(jīng)費變更、項目?jì)热葑兏?、承擔單位或參與單位變更、項目負責人或項目組成員變更等。
1.項目起止時(shí)間變更。項目合同期因故需要延期的，應在項目執行期結束前向市科技局提出延期申請，獲批后生效。項目延期最多申請2次，每次不超過(guò)1年。
2.項目經(jīng)費變更。在項目總預算不變的情況下，直接費用中各項費用的預算調整可由項目承擔單位自主辦理，間接費用不得調增，項目承擔單位應制定本單位的科研預算調整管理辦法，須保留直接費用預算調整的測算依據和相關(guān)佐證材料備查，并在項目結題總結報告中說(shuō)明調整情況；合作研究單位之間發(fā)生預算調劑，或者由于合作研究單位增加（減少）發(fā)生預算調劑的，應協(xié)商一致并重新簽訂合作協(xié)議后報市科技局備案。項目總預算經(jīng)費可以調增，也可以調減，但其調減的幅度，一般不得大于原合同書(shū)規定總投入經(jīng)費的20%。
3.項目?jì)热葑兏òㄑ邪l(fā)內容、技術(shù)指標、經(jīng)濟指標、成果指標及名稱(chēng)變更等）。驗收考核指標原則上不予變更，對于項目?jì)热菡{整變化較大的情形，市科技局可根據實(shí)際需要，組織或委托服務(wù)機構組織專(zhuān)家對變更的合理性和合規性進(jìn)行咨詢(xún)論證。
4.項目承擔單位、參與單位變更。項目承擔單位更名，參與單位更名、替換或增減，須經(jīng)原項目承擔單位與原各參與單位協(xié)商一致后方可提出申請，并附相關(guān)書(shū)面補充協(xié)議。
5. 項目負責人變更。因工作調動(dòng)、出國（境）、死亡傷病及其他重大原因導致項目負責人無(wú)法履行工作職責時(shí)，項目承擔單位可提出變更項目負責人申請，新任負責人需具備與原負責人相當的專(zhuān)業(yè)技術(shù)能力和資格，且在變更當年將此項目計入其申報市科技計劃項目的限額范疇。市科技局對原負責人就變更原因進(jìn)行科技信用等評價(jià)，發(fā)現有規避項目申報限項要求、經(jīng)費使用違規違法等不良行為的，依照有關(guān)規定處理。
6.在研究方向不變、不降低考核指標且符合原申報指南要求的前提下，項目承擔單位可以自主調整技術(shù)方案、技術(shù)路線(xiàn)和項目參與人員，無(wú)需市科技局審核。
（二）合同書(shū)變更申請經(jīng)項目主管部門(mén)初審后，報市科技局審核。合同書(shū)變更申請經(jīng)市科技局審核同意后方能生效執行，變更內容作為項目合同書(shū)的有效補充，在項目過(guò)程管理和結題時(shí)一并作為基本依據。
第四章 項目驗收結題的組織和管理
第二十二條 科技計劃項目驗收結題是指以項目合同（任務(wù)）書(shū)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)合同書(shū)）為基礎，對合同書(shū)中的研發(fā)內容、任務(wù)指標、經(jīng)費使用等情況進(jìn)行考核評價(jià)，并綜合考察項目承擔單位和項目組的項目管理、績(jì)效評價(jià)、科研信用等情況。按照合同書(shū)規定正常實(shí)施的項目，須按本辦法組織項目驗收結題；因故未能按合同書(shū)組織實(shí)施或無(wú)法完成合同書(shū)規定任務(wù)目標的項目，須按本辦法進(jìn)行終止結題。
第二十三條 項目承擔單位應當在合同執行期結束后6個(gè)月內提出驗收結題申請，并在提出申請后3個(gè)月內按照項目主管部門(mén)或市科技局審核意見(jiàn)補充完善資料；合同書(shū)規定的任務(wù)、指標及經(jīng)費投入等提前完成的，可在合同書(shū)到期前提出驗收結題申請。不能按期完成，需要延期結題的項目，須向市科技局提出延期申請，獲批后才能延期結題。
第二十四條 項目承擔單位申請項目驗收結題，應當通過(guò)市科技業(yè)務(wù)管理系統提出申請，申請資料通過(guò)市科技局審核合格后可打印并裝訂成冊，提交驗收結題組織單位進(jìn)行評審。一般情況下，項目驗收結題申請資料必須有以下要件：
（一）項目驗收結題申請書(shū)（系統自動(dòng)生成）
（二）項目合同書(shū)復印件（蓋章）；
（三）項目立項文件復印件；
（四）項目總結報告（附件1）；
（五）項目經(jīng)費專(zhuān)項審計報告或經(jīng)費決算表;
（六）恪守誠信承諾書(shū)（附件2）；
（七）相關(guān)成果及證明材料，其中包括對標項目合同中預設的技術(shù)指標、經(jīng)濟指標、知識產(chǎn)權等的證明材料。項目承擔單位不得把項目實(shí)施周期外或不相關(guān)成果納入驗收結題申請材料；
（八）市科技局、受委托服務(wù)機構或被授權主管單位根據財政專(zhuān)項資金管理要求及合同書(shū)規定，要求項目承擔單位提交的其他相關(guān)材料。
第二十五條 項目承擔單位在申請項目驗收結題前，須進(jìn)行財務(wù)專(zhuān)項審計或經(jīng)費決算，其中A類(lèi)項目由市科技局委托具有資質(zhì)的會(huì )計師事務(wù)所進(jìn)行結題審計；30-100萬(wàn)元（不含30萬(wàn)元）的B類(lèi)項目由項目承擔單位自行選擇具有資質(zhì)的會(huì )計師事務(wù)所出具專(zhuān)項經(jīng)費審計報告，審計費用可以從項目資金間接費用中列支；30萬(wàn)元以下（含30萬(wàn)元）的B類(lèi)項目由項目承擔出具經(jīng)費決算表。相關(guān)財務(wù)資料必須符合《中山市科技計劃項目結題財務(wù)驗收審計報告》（附件3）和《中山市科技計劃項目結題財務(wù)驗收經(jīng)費決算表》（附件4）的標準格式。
財務(wù)審計主要是審查項目資金投入情況和經(jīng)濟指標的實(shí)現情況，項目資金包含已撥付的財政科技經(jīng)費和項目承擔單位的自籌經(jīng)費兩部分。自籌經(jīng)費應按項目申報指南的要求比例落實(shí)到位。承擔審計工作的會(huì )計師事務(wù)所須在項目支出原始憑證上標注項目基本信息和查核時(shí)間。
第二十六條 市科技計劃項目的驗收結題工作由市科技局、受委托服務(wù)機構或項目主管部門(mén)組織（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“項目驗收組織單位”），其中：A類(lèi)項目由市科技局或受委托服務(wù)機構組織驗收；B類(lèi)項目除由市科技局和受委托服務(wù)機構組織驗收外，可由項目主管部門(mén)組織驗收；C類(lèi)項目參照上級驗收結題意見(jiàn)進(jìn)行后續處理，不再單獨組織驗收結題，但項目財務(wù)審計或經(jīng)費決算材料必須同步披露市級配套財政資金的使用情況。
第二十七條 項目主管部門(mén)對項目承擔單位提交的驗收結題申請進(jìn)行審核上報，符合驗收結題條件的，市科技局按照內部工作流程批準組織驗收結題。一般情況下，項目驗收組織單位應在收齊驗收申請資料后3個(gè)月內完成驗收結題評審。
第二十八條 項目驗收結題的組織方式分為會(huì )議（現場(chǎng)）驗收結題和材料驗收結題兩種：
（一）會(huì )議（現場(chǎng)）驗收結題是指驗收結題專(zhuān)家組采用會(huì )議形式，通過(guò)聽(tīng)取項目承擔單位的項目執行和完成情況介紹、質(zhì)詢(xún)討論等程序，必要時(shí)開(kāi)展現場(chǎng)考察、現場(chǎng)測試等程序組織驗收結題。會(huì )議（現場(chǎng)）驗收需要5名或以上單數專(zhuān)家組成專(zhuān)家組（含1名財務(wù)專(zhuān)家），通過(guò)集體評議形成項目驗收結題意見(jiàn)。資助額度30萬(wàn)元以上（不含30萬(wàn)元）項目和社會(huì )公益科技研究專(zhuān)項重大項目原則上都須采用會(huì )議（現場(chǎng)）驗收方式。
（二）材料驗收結題是指驗收結題專(zhuān)家組不需聽(tīng)取項目執行情況介紹，不需質(zhì)詢(xún)討論和現場(chǎng)考察，采用審查項目承擔單位提交的書(shū)面材料方式組織驗收結題。材料驗收需要3名或以上的單數專(zhuān)家對材料進(jìn)行審核，由其中1名擔任專(zhuān)家組組長(cháng)，綜合其他專(zhuān)家意見(jiàn)，形成項目驗收結題意見(jiàn)。資助額度30萬(wàn)元以下（含30萬(wàn)元）項目可采用會(huì )議（現場(chǎng)）驗收方式，也可采用材料驗收方式。
第二十九條 項目驗收結題專(zhuān)家、受委托服務(wù)機構及相關(guān)工作人員對被驗收項目的技術(shù)、財務(wù)內容負有保密責任，不得擅自使用或對外公開(kāi)被審查的技術(shù)、財務(wù)資料。項目承擔單位對研究?jì)热萦斜Ｃ芤蟮?，可向市科技局提出申請，?jīng)審核確有必要的，市科技局應與結題專(zhuān)家、服務(wù)機構及相關(guān)工作人員簽訂保密協(xié)議，規定保密期限和內容。
第三十條 項目驗收結題實(shí)行回避制度。項目負責人和項目組成員、項目承擔單位和參與單位的有關(guān)人員，以及其他可能影響項目結題公正性的利益相關(guān)人員，均不能作為結題專(zhuān)家組成員參加驗收結題工作。
第三十一條 項目驗收組織單位在組織項目驗收結題評審時(shí)，應根據項目的類(lèi)型、專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域，按照隨機、輪換、回避和保密等原則抽取專(zhuān)家，專(zhuān)家名單原則上來(lái)自中山市科技咨詢(xún)與評估專(zhuān)家庫，組長(cháng)一般由技術(shù)專(zhuān)家擔任。參加評審前，每位專(zhuān)家應簽署驗收（終止）結題評審專(zhuān)家承諾書(shū)（附件5），自覺(jué)接受監督。
建立專(zhuān)家評審質(zhì)量評價(jià)機制，組織驗收單位在驗收活動(dòng)結束后，對專(zhuān)家進(jìn)行評級打分。
第三十二條 驗收結題的結論分為驗收通過(guò)、驗收不通過(guò)，應在驗收結題專(zhuān)家組意見(jiàn)表（附件6）明確表述。
（一）項目完成度在80%或以上的，較好地完成項目合同書(shū)規定的任務(wù)和技術(shù)、經(jīng)濟、成果等指標，經(jīng)費落實(shí)到位且使用合理合規的項目，可評定為驗收通過(guò)。
（二）項目存在下列情況之一者，可評定為不通過(guò)：
1.總體上完成合同任務(wù)及指標不到80%的；
2.投入的自籌資金不足合同約定額度的50%的；
3.提供虛假文件資料及數據的；
4.專(zhuān)家組評審認為項目進(jìn)展與預期成果差距較大；
5.其他專(zhuān)家組認為不宜驗收通過(guò)的情況。
驗收不通過(guò)的項目，市科技局在結論形成之日起的15個(gè)工作日內，向項目承擔單位發(fā)出《驗收結題整改通知書(shū)》（附件7），整改期一般不超過(guò)6個(gè)月。整改完畢后，項目承擔單位可重新提交驗收結題申請，再次申請組織驗收結題工作。第二次驗收結題仍不通過(guò)，或者從整改通知發(fā)出之日起6個(gè)月內未重新提出合格申請材料的，自動(dòng)轉入終止結題程序處理。
第三十三條 通過(guò)驗收的項目，市科技局分批在市科技業(yè)務(wù)管理系統或政務(wù)網(wǎng)公布驗收結果，項目承擔單位信用評價(jià)良好的，財政科技經(jīng)費按照如下方式進(jìn)行處理：
（一）項目提前或按期申請驗收結題的，市科技局按合同書(shū)約定撥付財政科技經(jīng)費尾款；
（二）已撥付的財政科技經(jīng)費尚有結余，結余資金可留歸項目承擔單位安排用于科研活動(dòng)的直接經(jīng)費支出（市屬預算單位除外），但市科技局不再撥付財政科技經(jīng)費尾款；
（三）項目承擔單位未投入足額自籌經(jīng)費，列支的自籌經(jīng)費與財政科技經(jīng)費的比值低于項目申報指南要求的最小資金比例的，項目尾款按照財政科技經(jīng)費最大可資助額度與已撥付財政科技經(jīng)費之間的差額進(jìn)行核撥；
（四）項目承擔單位、參與單位、負責人愿意退還結余財政科技經(jīng)費或者放棄項目財政科技經(jīng)費尾款的，按項目承擔單位、參與單位、負責人意愿辦理。
第五章 項目終止結題的組織和管理
第三十四條 科技計劃項目終止結題是指在發(fā)現項目存在重大風(fēng)險和問(wèn)題，無(wú)法完成合同書(shū)確定的研發(fā)內容和任務(wù)指標時(shí)，對項目執行終止處理的程序，項目終止結題分為主動(dòng)終止結題和強制終止結題。
（一）項目主動(dòng)終止結題，適用于項目承擔單位或負責人主動(dòng)提出結題申請的下列情形：
1.超過(guò)合同執行期6個(gè)月未提出驗收結題申請，或在提出驗收結題申請后3個(gè)月內，驗收申請材料質(zhì)量達不到驗收結題評審要求，無(wú)法通過(guò)項目主管部門(mén)或市科技局審核的;
2.組織驗收結題不通過(guò)后，無(wú)法在規定時(shí)間內完成整改任務(wù)或第二次組織驗收結題仍不通過(guò)的；
3.因不可抗拒因素或現有水平和條件限制，致使項目不能繼續實(shí)施或難以完成合同任務(wù)和實(shí)現預期目標的；
4.因項目研究開(kāi)發(fā)的關(guān)鍵技術(shù)已由他人公開(kāi)、市場(chǎng)或政策發(fā)生重大變化等原因，導致項目研究開(kāi)發(fā)工作已成為不必要，或經(jīng)證明認為項目技術(shù)路線(xiàn)不先進(jìn)、不合理、不可行且無(wú)替代方案的；
5.完成項目所需的資金、原材料、人員等基礎支撐條件未落實(shí)或發(fā)生重大變故，導致項目無(wú)法繼續正常進(jìn)行的；
6.因知識產(chǎn)權不清晰，出現嚴重知識產(chǎn)權糾紛或者侵權行為，經(jīng)調解等方式仍無(wú)法解決問(wèn)題，導致項目無(wú)法進(jìn)行的；
7.在監督檢查中發(fā)現項目存在重大問(wèn)題，限期整改不通過(guò)，市科技局要求按照終止結題處理的；
8.不能或不愿繼續實(shí)施項目，愿意退回全部或部分財政科技經(jīng)費的；
9.存在其他原因導致項目不能繼續正常實(shí)施的。
（二）項目強制終止結題，適用于下列情形：
1.組織驗收結題不通過(guò)，在規定時(shí)間內無(wú)正當理由未按整改要求第二次申請驗收結題的；
2.項目逾期超過(guò)1年，經(jīng)催促仍拒不申請驗收結題，或者因提交的驗收申請材料完整性達不到驗收評審要求的；
3.因項目組織管理不力，造成項目工作停滯、延誤或資金管理混亂，在規定時(shí)間內對監督檢查指出的問(wèn)題整改拒不整改或整改不通過(guò)的；
4.項目承擔單位發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)困難或兼并重組等變故，導致企業(yè)被撤銷(xiāo)、注銷(xiāo)或已停止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，無(wú)法聯(lián)系到相關(guān)人員辦理驗收結題的；
5.項目實(shí)施過(guò)程中出現嚴重違規違紀行為，嚴重科研不端行為，違反科研倫理行為等，不按規定進(jìn)行整改或拒絕整改的；
6.存在其他原因需要作強制終止結題處理的。
第三十五條 項目承擔單位申請主動(dòng)終止結題，應提交項目終止結題申請書(shū)（附件8），通常參照申請項目驗收結題流程辦理，但須在項目總結報告中詳細說(shuō)明項目終止原因。市科技局、受委托服務(wù)機構或被授權主管單位在組織項目終止結題評審時(shí)，組織專(zhuān)家出具項目終止結題評估意見(jiàn)表（附件9），評估意見(jiàn)應包括項目執行情況、終止原因、責任判定、信用評價(jià)、資金使用和結余情況等方面的內容。
承諾全額退還財政科技經(jīng)費的項目，項目承擔單位可通過(guò)正式書(shū)面申請文件向市科技局說(shuō)明終止原因，市科技局根據內部工作規程批準后才能終止。
第三十六條 主動(dòng)終止結題的項目，財政科技經(jīng)費按照如下方式進(jìn)行處理：
（一）項目承擔單位按項目申報指南要求投入足額自籌經(jīng)費，已撥付的財政科技經(jīng)費有結余的，項目承擔單位應退回結余財政科技經(jīng)費；
（二）項目承擔單位未投入足額自籌經(jīng)費，列支的自籌經(jīng)費與財政科技經(jīng)費比值低于項目申報指南要求的最小資金比例的，項目承擔單位應退回已撥付財政科技經(jīng)費與財政科技經(jīng)費最大可資助額度之間的差額。
第三十七條 對主動(dòng)終止結題的項目，應遵循科研工作基本規律，區分正常的科學(xué)探索失敗和人為因素導致的失敗，對已履行勤勉盡責義務(wù)但因失去基礎支撐條件、選擇技術(shù)路線(xiàn)失誤、政策市場(chǎng)變化等導致項目失敗的單位和個(gè)人免責。但為了從失敗中充分吸取經(jīng)驗教訓，提高新立項科技計劃項目成功率，對辦理過(guò)1次主動(dòng)終止結題的項目承擔單位（在學(xué)校、醫院和機關(guān)事業(yè)等單位中，如果是以個(gè)人為主體承擔科技計劃項目，則為項目負責人），在項目結題后1年內不得申報市級科技計劃項目；對連續辦理過(guò)2次或以上主動(dòng)終止結題的，在項目結題后3年內不得申報市級科技計劃項目。對強制終止結題的項目，項目承擔單位應退回全部財政科技經(jīng)費，市科技局依據《中山市科技局科技項目相關(guān)責任主體信用管理暫行辦法（中山科發(fā)〔2018〕335號）的有關(guān)規定進(jìn)行信用懲戒。
第三十八條 終止結題的項目，專(zhuān)家評估意見(jiàn)或其他處理建議報請市科技局黨組會(huì )議審議通過(guò)后，通過(guò)市科技業(yè)務(wù)管理系統或政務(wù)網(wǎng)公布結果。項目承擔單位和個(gè)人對結果持有異議的，應在結果發(fā)布之日起10個(gè)工作日內向市科技局提出書(shū)面復核申請，單位應加蓋公章，個(gè)人應采用實(shí)名。市科技局受理復核申請，一般在20個(gè)工作日內作出復核決定并通知申請人。
第三十九條 發(fā)現項目承擔單位、參與單位和項目組成員等相關(guān)責任主體出現嚴重違規違紀行為、嚴重科研不端行為、違反科研倫理等行為，或存在未盡勤勉盡責義務(wù)、弄虛作假、故意拖延、違規使用經(jīng)費等情況，視情節輕重采取約談、通報批評、暫停項目撥款、追繳部分或全部財政科技經(jīng)費、取消項目申報資格等處理措施，并依據《中山市科技局科技項目相關(guān)責任主體信用管理暫行辦法（中山科發(fā)〔2018〕335號）的有關(guān)規定進(jìn)行信用懲戒。
第六章 附 則
第四十條 本辦法由市科技局負責解釋?zhuān)园l(fā)布之日起施行，有效期5年，原《中山市科技項目結題管理暫行辦法》（中科發(fā)〔2016〕86號）廢止。在本辦法印發(fā)前立項、尚在實(shí)施期內的科技計劃項目，按本辦法執行。
附件：
1、中山市科技計劃項目總結報告
2、恪守誠信承諾書(shū)
3、中山市科技計劃項目結題財務(wù)驗收審計報告
4、中山市科技計劃項目結題財務(wù)驗收經(jīng)費決算表
5、驗收（終止）結題評審專(zhuān)家承諾書(shū)
6、中山市科技計劃項目驗收專(zhuān)家意見(jiàn)表
7、驗收結題整改通知書(shū)
8、中山市科技計劃項目終止結題申請書(shū)
9、中山市科技計劃項目終止結題專(zhuān)家組評估意見(jiàn)表
下載附件：中山科發(fā)2020-300號 附件.pdf
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